“Chơi” chứng khoán quốc tế hay trò lừa đảo ? : Ẩn nấp bằng giấy phép kinh doanh nước ngoài

Giấy phép do Saint Vincent, Virgin Island cấp ?

Nhân viên môi giới của những sàn thường nhấn mạnh vấn đề mình là sàn sàn chứng khoán quốc tế và có giấy phép hoạt động giải trí hợp pháp. Chẳng hạn theo ra mắt trên website của sàn DK Trade thì sàn này là “ một công ty thanh toán giao dịch và môi giới tài chính sàn chứng khoán được cấp phép và quản trị bởi Cơ quan Dịch Vụ Thương Mại tài chính St. Vincent và Grenadines ( SVG FSA ), được xây dựng để cung ứng thiên nhiên và môi trường thanh toán giao dịch tốt và không thay đổi nhất trên thị trường tài chính sàn chứng khoán quốc tế ” .

Đây là những đại lý không chính thức, hoặc tự nhận, tự phong là đại lý môi giới vì thực ra cũng không phải là sàn thanh toán giao dịch. Vì vậy khi tham gia bản thân những cá thể phải hiểu rằng sẽ gặp rủi ro đáng tiếc rất lớn mà không được ai bảo vệ. Thậm chí khi có tín hiệu lừa đảo thì cũng khó giải quyết và xử lý vì thiếu dẫn chứng đơn cử . Luật sư Trương Thanh Đức

Thử tìm kiếm trên mạng thì Saint Vincent và Grenadines là một đảo quốc thuộc chuỗi hòn đảo Tiểu Antilles trong lòng biển Caribe và có diện tích quy hoạnh 389 km² … Tương tự, với hai sàn UTSpot và UTDmarket, khi truy vấn vào trang chủ của hai sàn này, thông tin địa chỉ liên hệ đơn cử không có mà chỉ để 2 số điện thoại thông minh liên hệ có mã quốc tế + 44 1865 … ( là mã vùng của Liên hiệp Anh ) .

Hoặc sàn Forex4you cũng ra mắt đã được Ủy ban Thương Mại Dịch Vụ tài chính từ Virgin Island công nhận. Thậm chí sàn Ugreenfx còn không có địa chỉ hay số điện thoại cảm ứng liên hệ trên website trong khi chỉ ra mắt là sàn sàn chứng khoán … Đa số những sàn này đều tự xưng là đại lý hoặc đại diện thay mặt của những công ty tài chính đa vương quốc nhưng mọi thủ tục như mở thông tin tài khoản, nạp và rút tiền đều được hứa hẹn khá nhanh gọn. Chỉ cần cung cấp số điện thoại cảm ứng, địa chỉ email là thông tin tài khoản thanh toán giao dịch sẽ được tạo ngay chỉ trong vòng vài phút. Đồng thời nhà đầu tư hoàn toàn có thể chuyển nạp tiền vào thông tin tài khoản và thanh toán giao dịch được ngay sau đó, nhanh hơn nhiều khi mở thông tin tài khoản sàn chứng khoán trong nước .

Trả lời thắc mắc về tính pháp lý, độ tin cậy khi được giới thiệu mở tài khoản giao dịch chứng khoán trên DK Trade, một nhân viên môi giới tên Ngọc Vân đã gửi cho chúng tôi xem giấy phép đăng ký kinh doanh, giấy cam kết đền bù từ ngân hàng được cấp cho DK Trade có địa chỉ tài khoản ở ngân hàng tại St. Vincent và Grenadines… Nhân viên môi giới cũng khẳng định đây là sàn quốc tế, nên “Việt Nam không có quyền quản lý” và không vi phạm pháp luật.

\ n
Nhiều môi giới chứng minh và khẳng định Nước Ta chưa có pháp luật ghi nhận quyền của nhà đầu tư cá thể mua và bán sản phẩm & hàng hóa qua sở giao dịch sản phẩm & hàng hóa ở quốc tế, nhưng cũng không có pháp luật cấm. Bởi Pháp lệnh ngoại hối hiện hành và Thông tư 15 của Ngân hàng Nhà nước phát hành năm năm ngoái chỉ lao lý về hoạt động giải trí này của những tổ chức triển khai tín dụng thanh toán .

Người chơi phạm luật ?

Để đầu tư chứng khoán quốc tế, người chơi sẽ được hướng dẫn nạp tiền từ tài khoản ngân hàng nội địa sang tài khoản đầu tư thông qua nhiều cách như nạp trực tiếp bằng thẻ thanh toán quốc tế Visa, Master hay nạp trực tiếp thông qua ví Ngân Lượng… Các giao dịch này đều thực hiện bằng VND và sẽ được quy đổi sang USD theo tỷ giá hiện tại. Chính vì vậy, theo giải thích của các nhân viên môi giới sàn chứng khoán quốc tế, cá nhân tham gia đầu tư chứng khoán nói riêng hay forex nói chung trên thị trường quốc tế cũng không phạm luật vì không có quy định nào cấm việc này. Thế nhưng, dù các sàn được thành lập trong hay ngoài nước thì việc mua bán chứng khoán phái sinh ở nước ngoài cũng là vi phạm pháp luật. Ngoài việc không được sự chấp thuận mua bán chứng khoán ra nước ngoài, những sàn này nếu có hoạt động chuyển tiền từ trong nước ra sàn quốc tế cũng đã vi phạm về lĩnh vực ngoại hối.

Theo lao lý tại Nước Ta, lúc bấy giờ không được cho phép cá thể thanh toán giao dịch mua và bán ngoại tệ làm phương tiện đi lại giao dịch thanh toán, so với nhu yếu chuyển tiền ra quốc tế Giao hàng những mục tiêu như du học, du lịch, khám chữa bệnh … sẽ phải trải qua ngân hàng nhà nước và phải có không thiếu những sách vở. Còn theo pháp luật đơn cử của Ngân hàng Nhà nước tại Quyết định 1452 / 2004 / QĐ-NHNN, tổ chức triển khai và cá thể chỉ được triển khai những thanh toán giao dịch hối đoái ( thanh toán giao dịch giao ngay, thanh toán giao dịch kỳ hạn, thanh toán giao dịch hoán đổi, giao quyền chọn ) sau khi được Thủ tướng được cho phép và được Ngân hàng Nhà nước cấp phép. Như vậy những tổ chức triển khai và cá thể hoạt động giải trí kinh doanh thương mại trên sàn thanh toán giao dịch ngoại hối mà không có giấy phép là trái pháp lý. Tổ chức và cá thể hoàn toàn có thể bị phạt tiền từ 50 – 100 triệu đồng so với hành vi mua, bán ngoại tệ và kinh doanh thương mại, mua, bán vàng không đúng lao lý của pháp lý .
Luật sư Trương Thanh Đức, quản trị Hội đồng thành viên Công ty luật Basico, nghiên cứu và phân tích việc những đại lý sàn chứng khoán quốc tế lý giải theo hướng không vi phạm là do những luật tương quan không lao lý rõ về những hoạt động giải trí này. Quy định hiện hành chỉ nêu đơn cử là những hoạt động giải trí tư vấn luật, tư vấn tài chính, bất động sản là những hoạt động giải trí có điều kiện kèm theo cần phải được ĐK hoạt động giải trí. Còn những tư vấn khác là không pháp luật nên môi giới sàn chứng khoán hoàn toàn có thể đưa ra bất kể lời khuyên nào mà không vi phạm. Chỉ đến khi nào văn phòng, đại lý đó nhận tiền của người khác và đầu tư vào tiền tệ, sàn chứng khoán ở quốc tế, nhưng không có giấy phép thì lúc đó mới vi phạm pháp lý Nước Ta. Do đó quan trọng nhất là nhận thức của nhà đầu tư vì đây là hoạt động giải trí rủi ro đáng tiếc, không được pháp lý bảo vệ .

Source: https://wikifin.net
Category: Blog